文章来源于：深水海纳

一、基本情况概述

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称“西藏博创”）、安义深水投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深水合伙”）（上述三方合称为“转让方”）与茂名市发展集团有限公司（以下简称“茂名发展集团”或“受让方”）分别于 2024 年 12 月 13 日、2024 年 12 月 23 日签署了《股份转让协议》与《备忘录》。茂名发展集团有意对李海波先生及其一致行动人西藏博创、深水合伙持有的公司股权进行收购，并意向受让其合计持有的公司 45,361,867 股股份，本次交易分期实施。茂名发展集团已将 诚意金5,000万元（以下简称“诚意金”）支付至诚意金账户，该等诚意金中约 3,500 万元指定用途为提供给上市公司补充流动资金或运营资金。具体内容详见公司分别于 2024 年 12 月 13 日、2024年 12 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署〈股份转让协议〉暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2024-063）、《关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署〈股份转让协议〉暨公司控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2024-067）。

如《股份转让协议》项下第一期股份转让顺利完成及表决权委托协议生效，则公司控股股东将由李海波变更为茂名发展集团，实际控制人将由李海波变更为茂名市人民政府国有资产监督管理委员会。

二、进展情况

2025 年 3 月 5 日，李海波先生及其一致行动人西藏博创、深水合伙与茂名发展集团签署了《备忘录（二）》，主要内容如下：

（一）签订主体

转让方：李海波、西藏海纳博创投资控股有限公司、安义深水投资合伙企业（有限合伙）

受让方：茂名市发展集团有限公司

（二）协议主要内容

鉴于各方已分别于 2024 年 12 月 13 日和 2024 年 12 月 23 日分别签订《股份转让协议》和《备忘录》，转让方拟将其合计持有的深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称上市公司）45,361,867 股普通股股份（占上市公司总股本的25.58%）转让给茂名发展集团（以下简称本次交易），其中，转让方第一期转让上市公司 13,579,057 股普通股股份，后续转让上市公司 31,782,810 股份（以下简称后续标的股份），且受让方已开展了对上市公司的财务及法律的尽职调查。据此，各方根据中国法律规定，经友好协商，就本次交易的订金相关事宜达成如下约定及备忘。

1、各方同意，受让方应按照本备忘录的约定向李海波支付本次交易的订金3,000 万元（以下简称订金）。

2、同时，李海波将其持有的上市公司 119 万股普通股股份质押给茂名发展集团，深水合伙将其持有的上市公司 173 万股普通股股份（该等股份系李海波通过深水合伙间接持有的上市公司 173 万股普通股股份）质押给茂名发展集团，并办理完毕前述股份质押登记手续，且各方予以积极配合。

3、各方同意，订金 2,200 万元的用途为由李海波提供给上市公司补充流动资金或运营资金。

4、鉴于受让方已按照 2024 年 12 月 23 日签署的《备忘录》约定已支付了5,000 万元诚意金，各方同意及确认，受让方按照《备忘录（二）》支付的订金 3,000万元抵扣《备忘录》约定的后续标的股份预付款。

*本文原标题：一上市水务公司将易主国资